Sankcijas uz mani neattiecas? Piecas kļūdas, kas tirdzniecības, transporta un loģistikas uzņēmumiem var maksāt kravu, maksājumu vai pat brīvību

Daudzi tirdzniecības, transporta un loģistikas uzņēmumi uzskata, ka sankciju atbilstība ir bankas vai lielo koncernu problēma — ne viņu. Realitātē tieši šīs nozares šobrīd nonāk situācijās, kuras līdz šim risinājušas tikai bankas: partneru pārbaude, lēmumu dokumentēšana, sekošana līdzi sankciju sarakstiem, atbildes uz bankas vai muitas jautājumiem.

Un sekas vairs nav tikai administratīvas. 2026. gada 2. ceturksnī Latvijā uzsākti 24 jauni kriminālprocesi par sankciju pārkāpšanu, deviņām personām jau celta apsūdzība, un VID Muitas pārvalde vien šajā ceturksnī sākusi 52 administratīvo pārkāpumu procesus. Kopš 2025. gada jūnija par pārkāpumiem, kur preču vērtība sasniedz 10 000 EUR, draud kriminālatbildība — slieksnis, ko vidēja lieluma tirdzniecības vai loģistikas darījums sasniedz viegli.

Mērķa auditorija:

Tirdzniecības, transporta un loģistikas uzņēmumu vadītāji, īpašnieki, kā arī iepirkumu, juridiskās nodaļas un atbilstības jomas darbinieki, kas atbild par partneru un darījumu pārbaudi.

Vebināra saturs:

Praksē vienas un tās pašas kļūdas atkārtojas neatkarīgi no uzņēmuma lieluma — no maldīgas pārliecības, ka sankcijas neattiecas, līdz nepietiekamai dokumentēšanai un riskantiem norēķinu risinājumiem ar trešajām pusēm. Vebinārā apskatīsim piecas biežāk sastopamās kļūdas sankciju riska pārvaldīšanā, katru ar konkrētiem piemēriem un praktisku ieteikumu, kā no tās izvairīties, nesamērīgi nepalielinot iekšējo slodzi.

Tiks aplūkoti jautājumi:

Kāpēc pārliecība “sankcijas uz mani neattiecas” bieži ir maldīga — un kā to pārbaudīt savā uzņēmumā;

Kāpēc pārbaude pēc viena kritērija (piemēram, tikai partneru saraksti) nav pietiekama, un kas visbiežāk tiek palaists garām;

Kāpēc sankciju risku nedrīkst uzticēt cilvēkiem bez atbilstošas pieredzes vai laika šim uzdevumam;

Kāpēc trešo pušu norēķini ir kārdinājums — un kāpēc tie parasti ir slikta ideja;

Kāpēc veikta, bet nedokumentēta pārbaude praktiski ir tas pats, kas pārbaude, kas nav veikta.

Dalībnieku ieguvumi:

Pēc semināra dalībnieki:

• sapratīs, kā vērtēt savu risku;

• skaidri sapratīs, kuri lēmumi un darbības rada sankciju pārkāpuma risku, un kā to samazināt;

• jutīsies pārliecinātāki, novērtējot partneru un darījumu riskus ikdienas darbā;

• iegūs konkrētus, viegli ieviešamus soļus partneru un darījumu pārbaudēs;

• labāk sapratīs, kā pierādīt bankai, partneriem vai uzraudzības iestādei, ka process uzņēmumā ir kārtībā;

• zinās, kā izveidot kontroles sistēmu, kas ļaus mierīgāk gulēt naktīs.

Reģistrācija: https://forms.cloud.microsoft/e/3arHfC8j35

Vebināru vadīs: Igors Petrovs, RB Compliance SIA dibinātājs. Viņa profesionālais fokuss ir sankciju un AML risku pārvaldība — gan palīdzot uzņēmumiem izveidot riskiem atbilstošu kontroles sistēmu, gan sniedzot ārpakalpojumu atbalstu.

Pieredze: par atbilstību atbildīgais valdes loceklis (Chief Compliance Officer) vienā no Latvijas bankām (2017–2023), Finanšu nozares asociācijas Starptautisko sankciju darba grupas vadītājs (2020–2023), CAMS un CGSS sertifikācijas. Vairāk nekā 20 gadu pieredze sankciju riska pārvaldībā un AML (Anti-Money Laundering) jomā.